省优化营商环境典型案例（保护中小投资者）

范文：
 
1、      郑州市推进多元化解机制建设完善中小投资者权益保护机制
2021年5月，郑州市保护中小投资者指标，被国家发改委评为进步最快的指标之一，在全国优化营商环境经验交流会上作典型经验介绍。2021年，两级法院共审理证券期货、与公司有关的纠纷、信托纠纷等涉及保护中小投资者相关案件2032件。围绕保护中小投资者，主要开展了如下具体工作：
构建工作联动机制，形成保护合力
加强保护中小投资者指标审判专业队伍建设，郑州市市两级16家法院，均设立专业审判庭或者合议庭，专业化审理证券纠纷、期货纠纷及与公司有关的纠纷等案件，提高投资者利益司法保护专业化水平。省证监局、市中级人民法院、市司法局、市公安局、市金融工作局及相关行业组织围绕保护中小投资者相关纠纷化解、维权救济服务、投资保护法律宣传、投资诈骗犯罪打击、公司规范经营等工作，协同开展工作，形成保护合力。
普及投资保护法律，营造法治社会氛围
通过开展“5·15”投资保护日法治宣传活动，送法“进社区”“进企业”“进投资场所”“进学校”等法律“七进”活动，“万人助晚万企”为民办实事等活动，普及投资者保护法律知识，提高投资者维权意识及能力。建立典型案例发布机制，利用法院官网、法院公众号、新闻发布会等形式发布保护中小投资者典型案例，发挥以案说法、以案普法的社会效果。加强审判管理，确保司法保护质效
在专业化审判的基础上，对证券纠纷、期货纠纷、与公司有关的纠纷等案件实行精细化管理，结合“卷宗评查、文书评查、庭审评查、发改案件评查”“四评查”工作，规范相关案件审理程序，严控案均用时，注重调解。
依托智慧法院建设，提升纠纷多元化解
通过推进网上立案、网上缴费、网上开庭、网上调解等工作，2021年网上立案率达到95%以上，网上缴费率达到85%以上，网上开庭和调解率达到20%以上，大幅降低了中小投资者维权成本，提高纠纷化解便利度。通过群体性证券侵权民事纠纷解决和特邀调解制度机制，与郑州商品交易所、中证资本市场法律服务中心河南调解站、省证券期货基金业协会就保护中小投资者纠纷多元化解联合开展工作。
统一裁判标准，提升投资预期
针对保护中小投资者涉及的证券纠纷、期货纠纷、与公司有关的纠纷的具体案由，制定《股东知情权纠纷裁判指引》《公司决议纠纷裁判指引》等审判指导性文件15个，确保法律法规精准适用，提高保护投资者对法律制度的信赖预期。

2、平顶山市健全多部门联合机制推进投资者纠纷多元化解
近年来，平顶山市从深化以案释法以案促改、健全多元化纠纷解决机制、设立中小投资者权益保护中心、依法加强中小股东权利保护等方面入手，提升中小投资者合法权益。
凝聚工作合力
由平顶山市中级人民法院联合市金融局、市司法局、人民银行、银保监局共同制定《保护中小投资者提升专项行动方案》，深化以案释法以案促改、健全多元化纠纷解决机制、设立中小投资者权益保护中心、依法加强中小股东权利保护。
建立保护中小投资者专业化审判机制，提升司法保护力
成立平顶山市保护中小投资者案件专业合议庭，专门审理证券期货、公司类等涉及保护中小投资者案件，并出台《保护中小投资者案件专业合议庭工作细则》，进一步推动专业化审判的落细落实。
探索建立集体纠纷制度
2020年已经建立保护中小投资者案件示范判决机制，2021年7月，制定印发《关于建立证券纠纷代表人诉讼机制的实施细则的通知》。2021年，审判实务中涉群体性纠纷，选取具有代表性的案件先行审理、判决，通过示范效应妥善化解其他关联纠纷案件。
开展繁简分流和纠纷多元化解工作，提高投资者诉讼便利度，畅通诉讼渠道协调19家行政单位或行业协会，建立囊括商事、金融、家事、证券、劳动争议、知识产权、退役军人、仲裁等各领域“投诉+调解+速裁”的一站式多元解纷服务体系。
推动保护中小投资府院联动、商企结合，采取线上线下多项措施加强中小投资者权益保护和教育工作
联合多部门在人民银行挂牌成立“保护中小投资者服务中心”，在市中级法院成立“中小投资者权益保护中心”，开通中小投资者“一站通办”诉讼服务渠道，进一步方便中小投资者维权和办理诉讼事务。
加强媒体宣传、信息公开
多次在中宏网营商环境看河南、大河网、河南法制报等媒体发文，在市政府网站公布投资者联络员名单，在平顶山中院官网、市司法局官网定期发布典型案例，积极转载有关新闻、信息，打造一流营商环境。


3、三门峡市创新多元纠纷化解机制提高中小投资者诉讼便利度
近年来，三门峡市聚焦保护中小投资者工作，创新举措，稳步推进营商环境优化工作，服务保障水平持续提升。
创新审判工作机制，积极推进与政府职能部门的诉调对接
一方面是与金融局、司法局、检察机关、公安机关等相关单位密切配合，商讨与公司有关的纠纷多元化解机制建设；另一方面推行繁简分流，将保护股东知情权、利益分配权、优先购买权等股东代表诉讼案件引入诉前调解机制中，快速审理，加快中小投资者权利实现进程，缩短诉讼案件的审理期限。
精准服务，全面提高中小投资者诉讼便利度
创新构建了“互联网+法院”司法服务平台，将抖音APP和12368诉讼服务热线深度融合，建成司法宣传与诉讼服务一体化的特色政务抖音平台“虢法纪事”，设立中小投资者保护中心，开通了营商环境服务热线。为中小投资者提供了低成本、多渠道、方便快捷的维权救济服务。

4、驻马店市创建“4+2”金融纠纷化解机制织密司法保护安全网
2021年以来，驻马店市持续有效推进中小投资者保护工作，认真回应金融消费者诉求，倾听金融消费者呼声，下足绣花功夫用“耐心、巧心、细心”做好金融消费者权益保护工作。主要做法如下：
完善制度机制建设，用巧心推进金融消费者权益保护工作扎实开展
一是创立“4+2”金融纠纷调解模式。驻马店市中级人民法院、驻马店银保监分局、驻马店市金融工作局、中国人民银行驻马店市中心支行，会同驻马店市保险行业协会、驻马店银行业协会，共同建立了“驻马店市银行保险业纠纷调解中心”和“驻马店市金融纠纷调解中心”，创建“4+2”驻马店金融纠纷调解模式，充分发挥非诉讼纠纷解决机制在处理金融投资消费纠纷中的优势、畅通投资消费投诉处理渠道、促进金融业持续稳定健康发展。二是完善金融纠纷调解员和调解组织。制定了《证券期货纠纷特邀调解组织和特邀调解员工作实施办法》，选聘了证券从业人员、法官、律师任调解员。
倾听群众诉求，用耐心解决群众的金融烦心事
面对面倾听民声，用心用情做好信访投诉接待工作，2021年以来，驻马店银保监分局共接待来访群众131人次，接听群众来电1734通，接收群众来信80封，通过各种渠道接收办理银行业保险业信访投诉1782件，对于的群众的每一件诉求，做到“件件有着落、事事有回应”。出台《驻马店银保监分局联合接访制度》，每季度设立局领导信访投诉接待日，由分局领导带领相关科室负责人亲自接访，把群众合理合法的利益诉求解决好。
诉前调解止纷争，当场履行促和谐
驻马店市建立“法院+工商联”一站式多元解纷是探索完善多元化解机制进行的有益尝试，通过“总对总”法院+工商联诉调对接，成功将矛盾纠纷化解于诉前，助力企业高效解纷，为企业节约了诉讼成本，取得了良好效果。如市中院成果调解欧派家居集团股份有限公司诉讼市某建材行侵害其注册商标专用权案件。
联合开展保护中小投资者宣传活动
一是定期公开发布典型案例。每月4日定期发布保护中小投资者典型案例，宣传保护中小投资者的典型案例，提醒企业合规经营，同时为中小投资者介绍损害中小投资者权益的主要情形、中小投资者的主要维权途径，引导人民群众知权、行权、维权，做理性投资者。二是线下宣传教育与进社区、进商圈、进学校、进企业、进场所（证券公司）等“五进”活动相结合。定期、不定期开展投资者保护宣传普及教育进社区、进商圈、进企业、进场所（证券公司）、进学校等“五进”活动。

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